基金同益(184690)_基金_财经纵横

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  要紧提词

  本基金的托管人奇纳河工商筑已于2004年3月26日制止了本传达。

  基金主管、信托的祝愿印制的广告T中使具体化的教训的确实性。、精确、完整无缺的性主管。基金主管解说了这份传达的心甘情愿的。。

  一、倒数可转让证券装饰基金简介

  倒数可转让证券装饰基金经奇纳河可转让证券人的监视做委员证监基字〖1999〗8号《在附近满意、喜欢成立倒数可转让证券装饰基金的批》约束力,奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司、天津向北方国际信托装饰常备的常备的有限公司(原)、长江可转让证券常备的常备的有限公司和国元可转让证券常备的有限公司、长盛基金做常备的有限公司和及其他五项联姻求婚,20亿份成绩的总宏大,每个基金单位的面值为1元,发起人订阅6,000万份,大众订阅194,000万份,1999年4月8日宣告,4月21日在深圳可转让证券购物所上市。

  (一) 基金缩写:基金同益

  购物法典:184690

  基金股租费:二数以十亿计基金单位

  基金典型:和约型封体现

  基金条款:十第五人组成的橄榄球队年

  基金上市:深圳可转让证券购物所

  (二) 基金做人

  法定名字:长盛基金做常备的有限公司

  记录地址:深圳福田区华盛顿路都首都大厦13C

  任务地址:现在称Beijing省朝阳区市第三环路北8号静电安培去核22层

  邮递区号: 100028

  互联网网址:

  法定代理人:王启华

  总主管: 蒋跃琴

  主管教训做作为正式任务人员的:李艳闽

  称呼:现在称Beijing省朝阳区市第三环路北8号静电安培去核22层

  用电话与交谈:010-64689198-651

  描写: 010-64689471

  (三) 基金托管人

  法定名字:奇纳河工商筑

  记录地址:现在称Beijing市西城区恢复门街55号

  任务地址:现在称Beijing市西城区恢复门街55号

  邮递区号:100032

  互联网网址:

  法定代理人:蒋健卿

  托管在在长:周月的渐衰期

  主管教训做作为正式任务人员的:庄为

  称呼:现在称Beijing恢复高手55号工商筑资产做部

  用电话与交谈:010-66107333

  描写:010-66106904

  (四) 奖学金获得者事务所

  法定名字:安永华明奖学金获得者事务所

  记录地址:现在称Beijing东城区东长安街东路1号西方成直角的

  任务地址:现在称Beijing东城区东长安街东路1号西方成直角的

  法定代理人: 葛明

  经纪记录奖学金获得者师:葛明、金馨

  (五)法度公司

  法定名字:Shi Li法度公司

  记录地址:现在称Beijing市立国门内林荫大道18号亨德森去核609, 1室

  任务地址:现在称Beijing市立国门内林荫大道18号亨德森去核609, 1室

  法定代理人:土地

  购物求婚者:Xie Si闽、丁志钢

  二、次要财务靶子

  各项靶子搁浅2004年1月1日起做的《可转让证券装饰基金教训展览编报价钱稳固第1号〈次要财务靶子的计算及展览〉》计算,奇纳河证监会主管解说本价钱稳固。:

   次要财务靶子   2003年 2002年 2001年

   比较期额外的拉平单位基金的净进项 0.0470 -0.0679 0.1871

   该基金的基本事实条款可用于基金的收益。 42,288,338.24 -214,277,623.18 434,224,

   航空站可分为单位资产收益。 0.0211 -0.1071 0.2171

   航空站利息率期货 1.1128 0.8929 1.2171

   额外的拉平净进项率 4.75% -6.52% 13.33%

   比较期单位基金净增率 -12.76% -10.42%

   单位资产净升压速度 93.93% 55.61% 78.36%

  三、基金主管传达

  (1)基金主管传达

  2003年,同样得益利息率期货增长,上海证券标志同步性下跌。

  一、2003宏观合算的与可转让股票推销

  2003年,对奇纳河GDP的增长,名GDP升压速度管辖的广大地域,像这样,奇纳河的合算的增长早已陆续两年增大。合算的增长的次要动力,从装饰增长,异乎寻常地勤劳装饰和实在两位数的增长。咱们时而有都市化的交流声下。,看2003的合算的增长。2003年,奇纳河的按人分派的GDP超越1000元的居于首位地,开端进入快速地都市化阶段。汽车和住房消耗的突然的速度增加,这是招致装饰增长的次要辩论。,全国总部储蓄宁愿高,忍受高装饰增长的安康根底,必要在10年或更长时间内使掉转船头的快速地都市化追逐,这是忍受拉斯维加斯装饰增长的独一遍及交流声。。资金装饰的快速地增长、机械、能量、瓶颈路段特性,如半成品,制造了宏大的压力。,它也在这些通电话结果了宏大的回转增长。。

  合算的增长增长,前进股票上市的公司经纪业绩,表示为三个暗示。居于首位地,股票上市的公司领地的业绩大幅起重机,拉平净资产进项率增长30%很。其次,股票上市的公司业绩增长的失调,大公司的市值超越了市值。,在总数推销中回转的脱落上级的。第三,股票上市的公司业绩美质获益变革,增长的次要根源责怪产品价钱的下跌。,纵然使接受收益的增长、财务杠杆的前进与做本钱的把持。

  2003年,股市陆续两年下跌,量S,证券标志粗攀登,购物额增大。,但该标志的攀登极相反地于股票上市的公司的回转。,同时,标志的哆嗦性急剧降下。,它已管辖的广大地域使显老推销股票推销的哆嗦程度。,对奇纳河的股票推销向中外装饰者的引力。2003可转让股票推销的另独一暗示,注意根底追究是一种诉讼费装饰理念,获益报复。而证券标志粗攀登,上进做的偏袒的、业绩好、远景好的公司,获益比大盘子更多的东西。。咱们深信,跟随股票上市的公司管理程度的前进、股票推销国际化与装饰者身体化,诉讼费装饰理念必然会逐渐盛行并不息深化,诉讼费装饰的总的印象也将制造令人满意的报复。。

  二、 2003年度基金装饰做综述

  2003年,基金做任务组因和约的需要量,执诚信基金诚信、实行、健全的装饰做方式,注意根底追究,取等等良好的装饰效益。。上半年,分阶段集合装饰资金股,后半时,钢铁、电力、汽车、石油化工特性集合装饰,到达反而更的报复。咱们从以下几侧面的总结2003年装饰的得失:

  1、静态资产分派:论总体组织,咱们执装饰证券的十分成功地的。,这是鉴于对股票上市的公司业绩增长的信念。,咱们以为,陆续三年股价速度递增相反地于业绩,推销哆嗦性的节食,股票推销的装饰诉讼费不息攀登。。从时间的角度看,年首股指快速地上扬阶段,咱们在增大推销地位的机遇上相反地于推销。,这暗示,乘机的生产能力必要提高。,在当年中期的回使接缝平滑四使驻扎的证券标志里希,咱们的地位整齐的赶上推销的踏上。

  2、通电话选择:装饰大批赃物合算的增长,特性间回转增长的失调,我国可转让证券装饰通电话在并购审阅中具有较高的集合度。,关怀资金装饰、电力、钢铁、汽车等通电话,到达反而更的报复。在机遇选择上,执年深月久关怀偏重战术。,对资金、钢铁及及其他通电话的阶段性运作,取等等良好成功使掉转船头的事。

  三、 2004宏观合算的、股票推销远景与装饰筹划某事

  奇纳河的合算的仍将增长2004,合算的增长的居于首位地动力依然来自于装饰G。。前述的的,咱们以为2-3年,固定资产装饰将持续留在心中高增长和安康增长,机关特性装饰与低程度反复开发区,和正式的节制紧缩的宏观经济控制调整,装饰增长的合算的根底不克不及哆嗦。

  在一般使适应下,咱们也紧密关怀该国的汇率策略。、信贷策略、利息率策略调控与特性策略,展望未来的追究和预防性放列动作。,节食装饰风险。

  2004是对奇纳河可转让股票推销扩张物的岁,咱们以为,04年的股票推销将具有以下特点:(1)2003大癖好的继续,股票上市的公司业绩的通电话间多样性;(2)通电话内公司间业绩多样性在04年有放癖好,辩论是货币贬值的总体交流声。,从价钱盟约看特性竞赛模特儿将逐渐经过转变,对奇纳河的合算的全球化癖好也将使遭受通电话内;(3)深化诉讼费装饰的总的印象,以业绩互换为要素的股价互换仍是次要混乱,纵然,不计业绩越过,少量地商业诉讼费混乱也会更大。。

  如此基金在2004,将持续执在追究根底上停止装饰,持续装饰2003的逻辑,胜任涂。2004年的装饰将在以下三条思绪上发达:(1)执2003年度特性装饰的有效途径,持续装饰招致特性和瓶颈路段特性,同时,应注意竞赛对手P的撞击。;(2)提高自下而上的追究支座,关怀诉讼费装饰理性的深化,注意表演,咱们也可能目的在于诉讼费混乱,如公司的撞击。,在各通电话找寻有竞赛力的榜样中队。,节食证券装饰的通电话集合度和个股集合度,;(3)注意资本推销的开创,注意股票上市的公司战术性重组和国家资产做体制变革和国有股减持与传递制造的证券诉讼费重估机遇;(4)前进选择机遇的生产能力,在可转让股票推销紧急使适应中找寻装饰机遇。

  咱们祝愿在做侧面的主动语态装饰。,为不得不者结果反而更的年度进项,为2005装饰场景良好根底。

  (二)衣服的胸襟监视审计传达

  基金运作的合规宣言

  本基金做人传达期内因《可转让证券装饰基金做暂行方法》及其各项手段原则、同义可转让证券装饰基金基金和约等规则,基金装饰者追求年深月久稳固与增额的十分成功地的,基金资产的做和运用。经过的比较级圆房公司管理组织,提高衣服的胸襟做、规范基金运作,论把持和了望风险的前述的各点,为基金不得不人结果最大装饰报复。基金同益装饰结成适合使关心法规及基金盟约的商定,不伤害基金不得不人获利的举动。

  衣服的胸襟监视审计传达

  论衣服的胸襟监视审计,咱们的任务重点包孕与基金装饰运作使关心的分离地环节。由衣服的胸襟主管监察反省任务的作为正式任务人员的孤独基金装饰运作各环节的特别使适应停止反省,以时限和暂时反省相结合的方式和顺序,经过采用杂多的任务方式和方法,基金装饰运作的法度理解性校验;时限审计传达,传达隐患并向做和接管机关传达,即时催促整改任务,即时向做和接管机关传达整改使适应。传达期内,基金主管停止了片面的衣服的胸襟把持评价,基金装饰运作、人工资源做、中间定位购物的专业综合考试评价等。,找出成绩与不可,即时改良,公司做和衣服的胸襟把持身体不息圆房。,的比较级提高公司衣服的胸襟风险把持。

  传达期内,经纪者衣服的胸襟不存在不正当内情购物和相干购物。,基金不得不人的获利获益抵押品。。

  基金主管将修正衣服的胸襟做身体和加工流程,圆房迷信的衣服的胸襟把持身体,持续提高训练和规章身体的手段,迷信有理、把持严格、运转高效的衣服的胸襟把持身体,了望化解风险。同时,持续主动语态促进装饰调查零碎开发区,风险把持的专业综合考试性、时辰效应性和有效性的物质性前进。

  四、基金同益托管人传达

  本托做人——工商筑,搁浅《同义可转让证券装饰基金和约》和《Tong Yi》,托管装饰基金。

  2003年度,在同样得益可转让证券装饰基金托管音延,卷接受安全做暂行方法、基金盟约、托管同意的规则及及其他使关心规则,装饰与经纪的专业综合考试核算与节制接管,对基金不得不人的获利缺少采用任何一个举动。,善意、坚韧实行实行托管人的工作。。

  搁浅《可转让证券做暂行方法》、基金盟约、托管同意的规则及及其他使关心规则,对倒数可转让证券装饰基金的装饰结成停止了监视,长盛基金做常备的有限公司在同邑可转让证券装饰与运作、基金的净资产和单位基金的净资产计算,接受可转让证券装饰基金做暂行方法、基金盟约、托管同意的规则及及其他使关心规则,缺少任何一个举动伤害基金不得不人的获利。。

  本托管人依法对倒数可转让证券装饰基金做人———长盛基金做常备的有限公司在2003年度内所编制和展览的倒数可转让证券装饰基金资产净值公报、基金结成公报、公报教训,如基金中期传达,以为倒数可转让证券装饰基金做人———长盛基金做常备的有限公司在2003年度内所编制和展览的基金教训是精确、真实、完整无缺的的。

  工商筑基金资产托管

  五、基金财务传达

  倒数可转让证券装饰基金不得不人:

  咱们审计了后附的倒数可转让证券装饰基金(略语“基金同益”)2003年12月31日的财务状况表和自2003年1月1日至2003年12月31日止奖学金获得者音延的事情功能表、净基金变化表与基金进项分派表。编制这些奖学金获得者报表是基金的归咎于。,咱们的责任感是对这些奖学金获得者报表抒发己见。。

  搁浅孤独审计机构筹划某事扩张物审计任务,确保奖学金获得者报表中缺少重犯错误报。。审计包孕核对忍受一共和展览的泄露秘密的。,奖学金获得者策略和成功地奖学金获得者计算A的评价,奖学金获得者报表的领地的反射的与评价。咱们置信,咱们的审计为作出评论抚养了有理的按照。。

  咱们以为,前述的奖学金获得者报表与奖学金获得者相符。、《资金中队奖学金获得者身体》、可转让证券装饰基金奖学金获得者方式、《开口式可转让证券装饰基金实验单位方法》和奇纳河可转让证券人的监视做委员发表的《可转让证券装饰基金做暂行方法》手段原则第五号《可转让证券装饰基金教训展览直截了当地》及基金盟约的规则,在领地成功地侧面的公允地反射的了倒数可转让证券装饰基金2003年12月31日的财务状况和前述的奖学金获得者音延的经纪效果和净值变化及进项分派使适应。

  安永华明奖学金获得者事务所 奇纳河记录奖学金获得者师 葛明

   奇纳河 现在称Beijing 奇纳河记录奖学金获得者师 金馨

   2004年2月24日

  (一) 基金奖学金获得者传达

  倒数可转让证券装饰基金

  (一)基金奖学金获得者传达

倒数可转让证券装饰基金

财务状况表

(单位)))):人民币)

脚注 2003-12-31 2002-12-31

资产:

赞颂 4 55,735,285.68 270,004,674.69

清算给予 5 3,315,

购物抵押品金 6 250, 4,730,

应收报账相信清算 7 8,431,

应收报账利钱 8 5,461,057.01 6,107,150.09

及其他应收报账款 9 35,318,

证券装饰市值 10 1,757,494, 955,644,691.81

当选:证券装饰本钱 1,576,244,459.68 1,117,930,116.63

建立互信相干装饰推销诉讼费 11 465,121,482.10 526,184,890.90

当选:建立互信相干装饰本钱 462,998,165.77 526,518,870.74

资产一共 2,284,062,301.34 1,809,736,319.72

背债:

清算打中可转让证券结算 12 52,432,535.21 19,561,621.71

周旋主管酬劳 2,740, 2,314,675.32

托管费 456, 385,779.22

周旋佣钱 1,593,216.06 462,598.87

及其他周旋款 950,360.98 1,129,267.78

预提费 13 227,650.00 160,

背债一共 58,400,629.90 24,013,942.90

不得不人合法爱好:

托收基金 14 2,000,000, 2,000,000,

未使掉转船头进项(失败) 15 183,373,333.20 -162,619,404.66

未分派收益(失败) 42,288,338.24 -51,658,218.52

不得不人合法爱好 2,225,661,671.44 1,785,722,

背债租费与不得不人合法爱好 2,284,062,301.34 1,809,736,319.72

基金单位净值 1.1128 0.8929

奖学金获得者报表脚注是奖学金获得者的偏袒的。。

倒数可转让证券装饰基金

事情功能表

(单位)))):人民币)

脚注 2003年度 2002年度

收益: 130,156,440.40 -95,333,120.37

证券搜索进项 65,370,830.31 -139,966,958.75

建立互信相干搜索进项 25,314,411.17 14,342,012.03

建立互信相干利钱收益 13,264,996.36 15,708,924.26

存款利钱收益 3,343,748.50 4,811,500.30

利息收益 22,562,474.70 8,867,609.56

回购使接受可转让证券进项 106,150.00 410,973.00

及其他收益 193,829.36 492,819.23

费: 36,209,883.64 40,471,013.06

基金主管酬劳 16 29,684, 31,400,345.77

基金托管费 16 4,947, 5,233,390.96

欺骗回购可转让证券 1,060,862.23 2,103,788.00

及其他费 516,831.89 1,733,488.33

当选:上市年费 60, 60,

教训展览费 320, 320,

审计费 100, 100,

基金净收益/(失败) 93,946, -135,804,

加:这一时间的未使掉转船头进项 15 345,992, -125,129,

基金经纪业绩 439,939, -260,933,

奖学金获得者报表脚注是奖学金获得者的偏袒的。。

倒数可转让证券装饰基金

净基金变卦表

(单位)))):人民币)

2003年度

一、初始基金净总值 1,785,722,

二、现在时的营利主义:

基金净收益/(失败) 93,946,

未使掉转船头进项(失败) 345,992,

经纪参加运动发作的资产净值互换 439,939,

三、以前年度盈亏账目整齐的

四、这一时间的收益分派给不得不人:

收益分派给基金的利息率期货互换

五、净航空站基金 2,225,661,671.44

2002年度

一、初始基金净总值 2,434,224,

二、现在时的营利主义:

基金净收益/(失败) -135,804,

未使掉转船头进项(失败) -125,129,

经纪参加运动发作的资产净值互换 -260,933,

三、以前年度盈亏账目整齐的 3,431,

四、这一时间的收益分派给不得不人:

收益分派给基金的利息率期货互换 -391,000,

五、净航空站基金 1,785,722,

奖学金获得者报表脚注是奖学金获得者的偏袒的。。

倒数可转让证券装饰基金

基金进项分派表

(单位)))):人民币)

脚注 2003年度 2002年度

比较期基金净收益/(失败) 93,946, -135,804,

加:未成熟基金净进项 -51,658,218.52 471,714,110.99

以前年度盈亏账目整齐的 3,431,

资产分派净进项 42,288,338.24 339,341,781.48

减:在此音延分派给基金的净进项 17 -391,000,

航空站基金净进项 42,288,338.24 -51,658,218.52

  奖学金获得者报表脚注是奖学金获得者的偏袒的。。

   (二)基金奖学金获得者传达脚注

  正文1。 成立基金账

  倒数可转让证券装饰基金(略语“基金同益”)经奇纳河可转让证券人的监视做委员证监基金字[1999]8号提出申请约束力,奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司、长江可转让证券有限归咎于公司、天津向北方国际信托装饰常备的常备的有限公司(原)、国元可转让证券常备的有限公司、长盛基金做常备的有限公司和及其他第五提案人协同资助和成立U。当选发起人订阅60,000,000基金单位,向社会前进1,940,000,000基金单位。基金同益于一九九九年四月二十一日在深圳可转让证券购物所再上市购物。基金主管长盛基金做常备的有限公司,基金信托的工商筑。

  正文2。 奖学金获得者报表根底

  本奖学金获得者报表是财务中队期的奖学金获得者身体。、《中队奖学金获得者原则》、可转让证券装饰基金奖学金获得者方式、奇纳河证监会发表的《可转让证券装饰基金做暂行方法》手段原则第五号《可转让证券装饰基金教训展览直截了当地》及基金盟约的规则而编制。2002年1月1日以后 ,本基金采用了《资金中队奖学金获得者身体》及可转让证券装饰基金奖学金获得者方式,采用该奖学金获得者身体及核算方法所发作的撞击已在“以前年度盈亏账目”科目举办整齐的展览。

  正文3。 次要奖学金获得者策略

  (1) 奖学金获得者年度

  从格里高利贷历到1月1日到12月31日。

  (2) 记账标准货币

  人民币作为记账标准货币。记帐单位为元。

  (3) 奖学金获得者十分成功地的与诉讼费评价根底

  以权责发作制为奖学金获得者十分成功地的,除上市传递股和建立互信相干按市值定价外,等等的人或物的都是鉴于历史本钱的。。

  (4) 基金资产的定价方式

  1、 每天评价基金资产。

  2、 估值宾语都是经过基金资产购得的可转让证券。。

  3、 上市传递股,城市拉平价钱(推销拉平价钱)的估值,在估值日不停止购物,最新购物日的推销拉平估值;未上市传递股分别以下两种使适应估值:

  (1)居于首位地发行证券,按本钱定价;

  (2)新股票的发行和发行,可转让证券购物所上市的相似的证券的拉平价钱,在估值日不停止购物,最新购物日的推销拉平估值。

  4、 可转让证券购物所建立互信相干,股票上市的公司无息(净)推销拉平价钱的估值,在估值日不停止购物,最新购物日的推销拉平估值;管束间的推销购物建立互信相干的估值是在衣服的胸襟计算的。。

  5、 配股权证,自爱好分派之日起,直至抵押品金告知已收到之日,搁浅推销拉平价钱高于T的多样性估值,也许推销价钱总共或下面的将按比例放大价钱,值的值为零。 。

  6、 也许有确实泄露秘密的暗示,因前述的估值,基金做公司该当因规则与基金托管人停止商定。,公允诉讼费最好反射的的价钱评价。

  7、 也许有及其他计划,搁浅正式的的最新规则停止增值。

  8、 在估值日对基金不得不些人常备的、建立互信相干估值时,计算值与诉讼费计算值的差值,比较期净进项,熟记未使掉转船头的进项。

  (5) 收益的告知已收到

  1、 证券搜索进项:决定欺骗证券的日期,搁浅总使接受库存与本钱的多样性。

  2、 建立互信相干搜索进项:免费租费及其本钱、中间定位费与应收报账利钱的留边。可转让证券购物所建立互信相干欺骗当天建立互信相干告知已收到购物留边;管束间的同性推销购物建立互信相干于现实收到使丧失时告知已收到建立互信相干搜索进项。

  3、 建立互信相干利钱收益:在不得不期总有一天比总有一天,搁浅息票一共和息票利钱,一共为CHA。。

  4、 存款利钱收益:包孕赞颂与清算给予利钱,论本息和赠给利息率的日根底。

  5、 利息收益:装饰证券利息日的告知已收到,按股息给予比率计算的一共。

  6、 回购使接受可转让证券进项:有助的额和商定利息率,在回购期内停止每日报账。

  7、 及其他收益:现实收到的收益告知已收到。

   (6) 可转让证券装饰的本钱评价方式

  可转让证券在到达时按现实本钱定价。,让步额外的拉平使接受法的转变本钱。

  A. 证券

   买进证券在购物当天被确以为证券装饰。。证券装饰按T的总一共计算。。

  B. 建立互信相干

  购得上市建立互信相干,以告知已收到建立互信相干在当天的建立互信相干装饰;购得非上市建立互信相干在现实给予PR时识别建立互信相干装饰。建立互信相干装饰按周旋全额定价,也许给予的价钱包孕建立互信相干利钱或利钱,作为应收报账相信的我奖学金获得者,不形成建立互信相干装饰本钱。

   (7) 利息

  A. 跺脚

   基金主管运用基金购物证券并以O规章费率跺脚。。

  B. 交易税

   据宝藏、正式的税务总局财税字[1998]55号文和财税字[2001]61号文《在附近可转让证券装饰基金税收收入的成绩的印制的广告》,发行资产筹集责怪交易税的税收收入广大地域。,不交易税;基金主管运用基金购物证券、建立互信相干的差价进项,2003年12月31新来免征交易税。

  C. 中队所得税

   据宝藏、正式的税务总局财税字[1998]55号文《在附近可转让证券装饰基金税收收入成绩的印制的广告》,股票推销的基金进项,包孕购物证券、建立互信相干的差价进项,证券的股息、甜瓜收益、建立互信相干利钱收益和及其他收益,不征收中队所得税。

   (8) 基金收益分派策略

  基金进项分派脱落不下面的资产分派净进项的90%;

  现钞体现的基金进项分派,每年无论如何分派一次;

  该基金的利润居于首位地改正了上年的失败。,收益分派可以在同样年内停止。;

  今年基金装饰,缺少收益分派;

  各基金单位耗费平行的分派权。

  正文4。 赞颂

  赞颂是由筑存入的活期存款报账。。

  正文5。 清算给予

  搁浅奇纳河可转让证券表达结算公司放开的奇纳河结算发字[2003]34号《在附近切换可转让证券装饰基金结算模特儿的印制的广告》,从8月4日开端替换可转让证券装饰基金结算方式,。新的结算模特儿需要量堵塞运用原以本基金名开户于奇纳河可转让证券表达结算常备的有限公司归咎于公司的结算存货基金账,并经过以基金托管人名开立的“奇纳河工商筑基金托管专户”停止可转让证券购物清算。该基金在工商筑基金托管报账打中存款由,中间定位平衡力使具体化在筑报账中。。

  正文6。 购物抵押品金

  沉淀在可转让证券购物所的购物抵押品金。

  正文7。 应收报账相信清算

  因购物可转让证券、回购可转让证券、申购新股票、欺骗证券和及其他事情。,基金清算资产应实施可转让证券表达手续。。搁浅特色的可转让证券表达结算机构,以下列出列举如下:

   2003-12-31 2002-12-31

奇纳河可转让证券表达结算常备的有限公司归咎于公司深圳分行 8,431,

正文8。 应收报账利钱

2003-12-31 2002-12-31

赞颂利钱 11,709.95 100,749.91

应收报账清算给予利钱 20,

应收报账建立互信相干利钱 5,449,347.06 5,986,261.85

5,461,057.01 6,107,150.09

正文9。 及其他应收报账款

2003-12-31 2002-12-31

可转让证券公司免费 300,

新股票认捐 35,000,

及其他 18,

35,318,

  正文10。 证券装饰市值

  基金不得不些人基金的推销诉讼费。,按本钱价发行的居于首位地再发行证券为人民币240元。,元,基金净资产额;因传递限制使遭受人民币15元的推销诉讼费,714,元,基金净资产额(见脚注18)。

  正文11。 建立互信相干装饰推销诉讼费

  基金建立互信相干装饰的推销诉讼费。表示方式2003年12月31日,该基金装饰外币建立互信相干的推销诉讼费为357元人民币。,808,元,基金净资产额;管束间的推销的推销诉讼费为99。,968,元,基金净资产额;可替换建立互信相干推销诉讼费2元人民币,345,元,基金净资产额。

  正文12。 清算打中可转让证券结算

   2003-12-31 2002-12-31

奇纳河可转让证券表达结算常备的有限公司归咎于公司

上海办公室 9,130,066.97 19,561,621.71

深圳分行 43,302,468.24

52,432,535.21 19,561,621.71

正文13。 预提费

2003-12-31 2002-12-31

审计费 100, 100,

上市年费 60,

教训展览费 120,

其它 7,650.00

227,650.00 160,

正文14。 托收基金

2003-12-31

基金 有助的 基金

单位股 脱落 单位一共

%

保举人不得不(基金单位的面值)

人民币1元):

奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司 12,000,000 0.60 12,000,

长江可转让证券有限归咎于公司 6,000,000 0.30 6,000,

天津向北方国际信托装饰公司 4,000,000 0.20 4,000,

国元可转让证券常备的有限公司 4,000,000 0.20 4,000,

长盛基金做常备的有限公司 20,000,000 1.00 20,000,

小计 46,000,000 2.30 46,000,

及其他不得不者不得不(每个基金单位)

人民币面值1元: 1,954,000,000 97.70 1,954,000,

总计 2,000,000,000 100.00 2,000,000,

2002-12-31

基金 有助的 基金

单位股 脱落 单位一共

%

保举人不得不(基金单位的面值)

人民币1元):

奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司 12,000,000 0.60 12,000,

长江可转让证券有限归咎于公司 6,000,000 0.30 6,000,

天津向北方国际信托装饰公司 4,000,000 0.20 4,000,

国元可转让证券常备的有限公司 4,000,000 0.20 4,000,

长盛基金做常备的有限公司 20,000,000 1.00 20,000,

小计 46,000,000 2.30 46,000,

及其他不得不者不得不(每个基金单位)

人民币面值1元: 1,954,000,000 97.70 1,954,000,

总计 2,000,000,000 100.00 2,000,000,

正文15。 未使掉转船头进项(失败)

系本基金于2003年12月31日对可转让证券装饰停止估值时,证券装饰增值及其奖学金获得者本钱

之留边。比较期未使掉转船头进项(失败)反射的比较期因装饰估值增额或减值而发作的未使掉转船头利润

(损耗)。

正文16。 相干方相干及其购物

1. 相干方相干

中队名字 与基金的相干

奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司 发起人

长江可转让证券有限归咎于公司 发起人

天津向北方国际信托装饰常备的常备的有限公司 发起人

(原天津南国际信托装饰公司)

国元可转让证券常备的有限公司 发起人

长盛基金做常备的有限公司 发起人、做人

奇纳河工商筑 托管人

2. 经过独一伙伴的座位停止的购物。

证券购物:

2003年度

证券购物 年刊账项

协会党名 年量 购物量脱落

奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司

长江可转让证券有限归咎于公司 1,007,685,759.11 15.59%%

国元可转让证券常备的有限公司 1,153,266,070.02 17.84%%

2002年度

证券购物 年刊账项

协会党名 年量 购物量脱落

奇纳河国际信托公司可转让证券常备的常备的有限公司 135,421,746.32 6.24%

长江可转让证券有限归咎于公司 74,806,239.87 3.45%

国元可转让证券常备的有限公司 139,520,508.49 6.43%

建立互信相干购物:

2003年度

建立互信相干购物 年刊账项

协会党名 年量 购物量脱落

长江可转让证券有限归咎于公司 89,861,991.70 17.30%

国元可转让证券常备的有限公司 43,919,097.50 8.46%

2002年度

建立互信相干购物 年刊账项

协会党名 年量 购物量脱落

长江可转让证券有限归咎于公司

国元可转让证券常备的有限公司 26,845,551.50 4.57%

可转让证券回购:

2003年度

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